Роль FINRA стати фінансовим радником

Python Myanmar - Unicode Converter in Mac OSX

Зміст:

Екзамени FINRA
Приймаючи тести FINRA
NASAA

Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA) був створений у липні 2007 року, коли Національна асоціація дилерів цінних паперів (NASD) об'єдналася з функціями саморегулювання Нью-Йоркської фондової біржі (NYSE).

Екзамени FINRA

FINRA адмініструє довгий список іспитів, які є одними з найважливіших повноважень для людей, що займають ключові посади в компаніях-членах. Для деяких завдань може знадобитися проведення декількох сертифікатів шляхом здачі кількох іспитів. Для більшості сертифікатів FINRA необхідно повторне тестування кожні кілька років, щоб продемонструвати, що ви не відставали від розвитку галузі.

Приймаючи тести FINRA

Ви не можете проходити тести FINRA як індивідуальні. Замість цього Ви повинні бути спонсоровані фірмою-членом FINRA. Таким чином, ваш роботодавець визначить, які тести потрібно пройти, залежно від вашої роботи. Навчання для тестів FINRA зазвичай здійснюється шляхом самостійного вивчення, хоча деякі роботодавці можуть пропонувати власні класи підготовки.

Згідно з вищевикладеним, спроби змінити роботодавців і перейти на нову роботу, для якої у вас ще немає необхідної сертифікації FINRA, може бути проблематичним. Ваша нова фірма, по суті, наймає вас на умовній основі. Ти, тим часом, будеш в потенційно важкому місці, якщо ти не пройдеш тест.

Серія 7: Кваліфікація Генерального представника з цінних паперів серії 7 є, мабуть, найбільш відомою, обов'язковою для фінансових консультантів та деяких інших позицій з продажу.

Серія 6: Кваліфікація серії 6 дозволяє власнику здійснювати операції в набагато більш обмеженому наборі інвестиційних продуктів, ніж серія 7. Вони, по суті, обмежені пакетними інвестиційними продуктами, такими як пайові інвестиційні фонди та змінні ануїтети.

Серії 63 і 66: Іспити серії 63 і 66 відповідають державним нормам щодо цінних паперів, а також можуть знадобитися для більшості позицій фінансового консультанта.

Серія 65: Серія 65 - це універсальний юридичний іспит, який кваліфікує власника бути представником інвестиційного консультанта.

NASAA

Зверніть увагу, що в той час, коли серія 63, 65 і 66 іспитів адмініструється FINRA, вони готуються окремою організацією - Північноамериканською асоціацією адміністраторів цінних паперів (NASAA). Крім того, на відміну від більшості тестів FINRA, Вам не потрібно спонсоруватися фірмою-членом FINRA, щоб взяти Серію 63, 65 або 66. Багато держав приймають різні інші кваліфікації, особливо CFP або CFA, замість проходження серії 65 або 66 іспитів.