Закон про роботу з цінними паперами Опис роботи

Після фінансової кризи 2009 року, скандалу з інвестиціями та інших злочинів у сфері білих комірців, закон про цінні папери став спеціалізацією, що представляє особливий інтерес для багатьох професіоналів у галузі права.

Історія права цінних паперів

Закон про цінні папери спочатку розроблявся у відповідь на чергову фінансову кризу - набагато більшу катастрофу ринкового колапсу в 1929 році. У рамках Нового курсу Франкліна Делано Рузвельта Конгрес увів у дію Закон про цінні папери 1933 року, а також Закон про біржі 1934 року. Комісія з цінних паперів та бірж (SEC). До актів 1933 і 1934 рр. Державні закони регулювали цінні папери в так званому «законах блакитного неба». Ці державні закони залишаються застосовними в певних ситуаціях, коли безпека залишається звільненою від федеральних законів.

Посадові обов'язки

Адвокати цінних паперів представляють клієнтів щодо акцій, взаємних фондів, облігацій та інших фінансових інструментів. Ця робота в першу чергу поділена на три широкі області - практику транзакцій, регуляторну практику і судові процеси.

Операції

Транзакційна робота передбачає управління правовими технічними аспектами первинних публічних пропозицій, вторинних пропозицій, злиття та поглинань, а також приватного продажу цінних паперів. Емісії акцій або інших цінних паперів використовуються для фінансування бізнесу в усьому світі. Транзакційні адвокати сприяють цим операціям від імені своїх клієнтів, починаючи від великих корпорацій до індивідуальних інвесторів. Адвокати цінних паперів часто тісно співпрацюють з податковими фахівцями у структуруванні цих операцій.

Положення

Хоча транзакційні адвокати захоплюються славою “угоди”, регуляторний аспект практики підтримує цілісність угод. У своєму серці Акт 1933 забезпечує розкриття важливої ​​фінансової інформації. Адвокати, які спеціалізуються на регуляторній роботі, дозволяють компаніям та окремим особам своєчасно розкривати відповідну інформацію.

Ці нормативні акти виконуються не тільки SEC, а й іншими регулюючими органами, включаючи Управління контролера валюти, Національну асоціацію дилерів цінних паперів, Нью-Йоркську фондову біржу та NASDAQ. Адвокати цінних паперів часто покладаються на параюристів для надання допомоги у подачі великої кількості документів, що беруть участь у регуляторній роботі.

Судова практика

Якщо компанії зіткнулися з правилами, то судові особи цінних паперів стають центральними гравцями. Судові органи у сфері цінних паперів працюють як у цивільних, так і в кримінальних аренах, оскільки вони розглядають цивільні позови, а також цивільні або кримінальні дії. Наприклад, адвокати з цінних паперів можуть представляти акціонерів корпорації в судовому процесі, пов'язаному з шахрайством з цінними паперами проти посадових осіб та директорів корпорації, або вони можуть надавати допомогу клієнтам у справах, пов'язаних з порушенням правил SEC.

Освіта та навички

Звичайно, юридична освіта необхідна для того, щоб стати адвокатом з цінних паперів. Хоча ступінь доктора юридичних наук є обов'язковою, досвід у сфері фінансів або бухгалтерського обліку також має вирішальне значення у розвитку адвоката цінних паперів. Крім відмінних навичок письма, адвокати з цінних паперів повинні вміти читати та розуміти фінансові дані.